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李录:现代化十六讲PDF

发布时间:2019-07-25 13:33 来源:未知 编辑:admin

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  李录:现代化十六讲 (一)导论:老问题与新史学 1840 年的鸦片战争,让绝大多数中国人开始在落后挨打的痛苦中思考三个问 题:为什么中国与西方差距如此悬殊?中国如何能够赶上西方?赶上以后的中 国会是什么样的,是否还能重现往日的辉煌?一直到今天,这三个问题还萦绕 在国人心头,不断引发各界精英探讨。与此同时,从大概二百五十年前开始, 作为历史同期领先者的西方精英们,也开始深思这一新世界格局背后的原因: 和世界其他地区相比,西方已经遥遥领先,这种领先优势在此后的两百多年迅 速形成西方对全球的统治。为什么西方能够统治世界?这种统治能否持续下 去? 东西两方的问题虽然看上去“几家欢喜几家愁”,但实际上是同一个问题的两 面。 在过去两百多年里,无论是在中国还是西方,东方的衰落和西方的领先一 直都是世界各界精英关注的核心,围绕此话题涌现出各类理论、学说,但是到 今天为止尚未形成一个共识。已有的学说似乎在解释历史和预测未来上都有局 限,它们最大的共同点就是所选取的历史区间相对较短,有些可以追溯到过去 上百年,最多至千年的历史,历史视野仍嫌不足。李鸿章所言中国在 1840 所 面临的是一场“三千年未有之变局”实属一个深刻洞见。然而直到近代,人类对 历史的考据主要靠文字记载,而文字在西方有五千五百年历史,在中国有三千 三百多年历史,相对于整个人类进化史来说,文字记载的历史只占不到百分之 一。用百分之一的历史显然不足以追溯阐释整个人类进化的历程,加之传统史 学本身也有偏见和局限,仅凭文字史的视野并不能完全回答上述问题。 所幸的是,传统历史学在过去几十年里发生了根本性的变化,一系列科学学科 取得突破性进展,给人们理解更长期的历史提供了全新的工具。 1949 年考古学 Radio Carbon dating 放射性碳定年法技术正式被发现,这种技 术可以使用碳元素同位素的半衰期来比较精确地检测一种物件的历史年代。新 的检测技术再加上基因技术,使得考据文字出现之前的历史有了一个飞跃性的 进展,从此在全球各地不断发掘出来的文物就成为了比文字更为重要的考古依 据。 50 年代之后 DNA 结构的发现让生物学进入了一个快速发展的时期,正式催生 了分子生物学、遗传生物学、进化生物学,等等。这些学科和其他学科结合, 让科学家对人类本身的进化历史第一次有了比较完整的了解。生物学家 E.O.Wilson 在 2012 年正式提出了人类起源的完整理论, 发表著作 《Social Conquest of Earth》(《社会性征服地球》),这是继达尔文之后对 于人类进化历史的又一次巨大发展。 1919 年,塞尔维亚的地球物理学家米兰科维奇提出了米兰科维奇循环,这个理 论到了 70 年代被最后证实,在数学上证明了地球的离心力转轴角度和轨道的 进动影响了地球和太阳之间的距离,从而造成了地球气候的长期大循环,循环 周期大概是十万年。这个理论帮助人们第一次理解冰川纪的形成、时间、以及 预测大循环中的未来冰川纪。2004 年科学家在南极打出了纵深两英里的洞,在 多年积雪堆积形成的冰层中提取了过去 74 万年历史的气候数据, 以及这期间 人类活动对大气造成的后果,这些记录也还原了人类活动在过去几万年里在大 气层中留下来的部分轨迹。 1987 年,在美国基因学者 Rebecca Cann 的带领下,科学家得出了一个在当时 惊人的结论:所有的女性都有一个共同的祖先,居住在非洲,被称为非洲夏 娃,她诞生于大约 20 万年以前。这一结论被此后的各种研究不断证实,不过 是把 Eve 出现的时间推迟到了 15 万年前左右。此后不久科学家也找到了所有 男性的祖先:非洲亚当。这一重大发现证实了今天的人类都起源于同一祖先。 人的特性,比如聪明、勤奋、创造性、利他主义倾向,在一个大的群体里,表 现出的分布也很接近。这一结论对传统理论观点提出了巨大的挑战,粉碎任何 以种族、文化的不同为基础来解释东西方领先的理论。 正是各学科的大发展奠定了新史学出现的基础。所谓新史学,就是利用科学前 沿在各个领域的发展,跨学科重新构造解读人类长期历史的方法论,其最主要 的突破就是不再局限于文字史的限制,可以研究更久远的历史 。 生物学家、地理学家 Jared Diamond 堪称应用新史学的第一人,在 1997 年出 版的《Guns, Germs, and Steel》(《枪炮,细菌与钢铁》)中,他第一次通 过对人类农业起源的追溯,指出地理位置对人类历史发展的决定性影响。他的 研究不仅回顾了人类在过去一万年的历史,而且首次翔实有力地解释了为什么 欧洲在 16 世纪彻底征服了美洲。就如新大陆的发现和美洲的征服对人类历史 发展的跨时代意义,Diamond 的发现和这本著作也是史学界的一次大突破。 另一位新史学的饯行者,考古学家、古典学家、历史学家、斯坦福大学教授 Ian Morris 使用所有已经发现的科学工具勾画出人类文明在过去几万年中进化 的基本轨迹,发现了人类发展的规律,据此解释东西方在近代的差距,并预测 了人类社会的未来。他于2010 年出版的《Why the West Rules for Now》 (《为什么到目前为止是西方统治世界》,中文版译名《西方将主宰多 久》),以及 2013 年出版的姊妹篇《The Measure of Civilization》(《人类 文明的计量》)为回答这些问题提供了最好的答案。使用 Morris 的定量计量文 明基本轨迹的方法, 再加入更多经济学、生物学等自然科学及对中国历史传统 的研究,我们今天就可能将中国的现代化问题置放于整个人类文明几万年进化 历史之中,由此对开篇所提的中国人近代关心的三大问题,做出比以前任何时 候都更深刻地理解和回答,并在此基础上对中国未来提出比较可靠的预测。 笔者出生在六十年代的中国,在中美两国都有 20 余年的生活经历,对于中国 现代化的问题兴趣自年少起持续了三十多年。过去二十多年的投资工作又对预 测中国未来多了一份职业上的需求,并在这些年间积累起一些思考心得。这个 “谈现代化系列”,正是我过去三十几年的思考笔记,希望能够起到抛砖引玉的 作用。这一系列首先将主要应用 Jared Diamond 和 Ian Morris 的研究成果, 结合部分个人表述和解读,从中国人的角度,分析人类一万六千年进化史的计 量图表,阐述人类历史发展的重要阶段,揭示其中的规律,其中重点将集中在 现代化的诞生历史上。之后我将集中讨论现代化的本质,中国现代化的道路, 预测中国未来,这部分内容更多是我个人的愚见。最终我将落脚于中国现代化 对西方的影响,及对人类未来共同命运的探讨。 (二)文明的轨迹 新史学家、斯坦福大学教授 Ian Morris 提供了定量记录人类长期文明历史轨迹 的计量方式,他把这种计量方式叫做社会发展指数,即一个社会能够办成事的 能力。社会由人组成,同为动物的人需要消耗能量。根据能量守恒的原理,一 个社会要能办成事,主要需要摄取和使用能量的能力。 所以要想衡量社会发展 的程度,最重要的指数就是摄取能量和使用能量的能力。下面从计量内容、计 量方法、计量对象这三个方面解释这种计量方式。 Morris 把一个社会能够摄取能量和使用能量的能力分成四个方面: 摄取能量的 能力、社会组织的能力、信息技术的能力、以及战争动员的能力。摄取能量的 要指社会中的每一员每一天能够摄取的食物、燃料和原材料的能力。社 会组织能力定义为在一个社会里最大的永久性居住单位的人数, 在相当长一段 时间里也就是最大城市的人口数。 人口越多,对社会组织的能力需求就越高。 社会组织的成员每天都需要交流、储藏、记忆各种各样的信息,因此信息技术 也是人类使用能量的最重要方式之一。战争作为人类消耗能量的重要来源更不 必赘述。这四个方面并非人类活动的全部,却是最具有代表性的人类摄取和使 用能量的方式。更关键的是这四个标准能够在一切社会中横向比较,也可以在 很长的时间范围里纵向比较。因为人类整个进化历史,实际上就是摄取能量和 使用能量的历史, 而组织社会、形成人口中心、交流信息、进行战争也是所有 人类社会都会进行的最重要的活动。 在考虑计量方法时,Morris 选择了指数的方法,把测量时间的起点定在公元前 14,000 年,终点定在公元 2000 年; 把要测量的四个方面分值加总,定公元 2000 年的数值为 1000 分,平均分给四个方面,用公元 2000 年代表东西方最 高水平的每项社会发展指数作为满分 250 。比如西方最发达地区的美国,在公 元 2000 年平均每人每日能量摄取大约是 228 ,000 大卡左右。日本作为公元 2000 年东方最发达地区,平均每日每人能量摄取大约是 104,000 大卡。按此 比例,如果美国是250 分,日本就是 114 分,以此类推。要获取这些数据,时 间越早就越困难,但是在人类历史的早期,四个指数增长速度都很慢;而且, 相对于公元 2000 年的人类社会组织、信息技术及战争动员动力 ,人类早期在 相当长的时间里,这方面的分数一直接近为零 。所以社会发展指数在早期其实 也就是人类摄取能量的能力。这里计量的时间间隔在早期可以拓宽。比如公元 前 14,000 年到公元前 4000 年,每一千年取一次数据,这个时候分值变化的 幅度很小。从公元前 4000 年到公元前 2500 年,可以采集的数据增加,这期间 每五百年取一次数据。从公元前 2500 年到公元前 1500 年,每二百五十年取一 次数据。从公元前 1500 年到公元 2000 年,每一百年取一次数据。进入现代以 后,科学家提取数据的能力完全可以做到每年、甚至每月精确地提取一次。但 是要对一万六千年的数据都进行比较精确地估算,就需要考古学、气象学、物 理学、生物学在过去几十年取得的成果辅助。 Morris 把测量对象定义为:公元前 9600 年以后欧亚大陆上农业文明形成时出 现的两大文明中心,以及此后传承这两大中心的各个文明中心。在不同的历史 阶段,东西方文明的主要中心也有所变化,因此 他选取的是当时在东西方两大 文明中最为先进的地区。 比如西方,最初是在两河流域和约旦河附近的侧翼丘 陵区 Hilly Flanks,之后转移到美索不达米亚、叙利亚、埃及、地中海、罗马, 再转移到巴尔干半岛,然后是地中海、南欧、西欧,最后到了美国。东方文明 的中心则是从黄河流域开始,进入到黄河与长江冲积平原中间,之后转移到长 江流域,到了二十世纪之后,转移到中国东南沿海和日本,公元 2000 年左右 则是以日本为代表。由于四个社会发展的计量指标对东西方两地都非常适用, 同样的数据来可以用来计量长时间的人类历史。 值得一提的是,史前的记录有很多数据需要估算,因此考古发现是重要的信息 来源。考古学是门很年轻的学问,现在通用的方法叫 stratigraphy 地层学研 究,直到 1870 年以后才开始使用。1950 年以后科学家开始使用放射性碳定年 法 Carbon Dating,给考古学带来实质性的飞跃。1970 年代以后,人们对于史 前的记录,逐渐拥有了一套系统的知识体系。 Morris 和他的团队通过大量的工作,将人类社会发展的指数绘制成一系列图 表,这些图表有助于我们直观了解东西方社会发展的历史轨迹。 图1 东西方社会发展指数 (公元前14000 年-公元 2000 年) 来源:Ian Morris “Social Development   (2010)” 从图 1 首先可以看到,一直到公元前 3000 年左右,东西方的发展几乎看出不 出任何差别,在这之后虽然两方的发展曲线都发生了一些变化,但仍然非常缓 慢。而公元 1800 年以后,整个图表发生了根本性的变化。社会发展的轨迹像 坐了火箭一样,呈现出飞跃式发展。 接下来,在不失真的情况下,将之前的图 表数据做一个对数处理,即图 2 。这样可以把东西方的比较看得更清楚一些。 图2 东西方社会发展指数线 年) 来源:Ian Morris “Social Development   (2010)” 再看公元前 1600 年到公元 1900 年的这张图表。 图3 东西方社会发展指数 (公元前1600 年-公元 1900 年) 来源:Ian Morris   “Why the west rules – for now (2011)”  P168 这个图表体现的历史是文字记载相对清晰、人们比较熟悉的一部分历史。结合 图2, 图3,可以看到从公元前 14000 年左右,到公元 500 年左右,西方一直 领先东方。大约从公元 541 左右,东方开始赶上西方,从此一直领先西方,直 到 1773 年左右。在这一千两百多年里东方领先于西方。但是从公元 1800 年以 后,西方不仅追上了东方,而且率先进入了一个飞速发展期,把东西方之间的 差异扩大成对全球的统治 。东方的社会发展指数也从二十世纪开始起飞,今天 虽然仍然大大落后于西方,但是已经显示出能够追上西方的迹象,这就是一万 六千年的人类文明在东西方两地的轨迹。 本系列之后几篇将重点解释人类文明轨迹的成因,东西方在文明发展过程中的 异同,公元 1800 年以后社会呈现火箭式飞速发展的原因,及东西方的比较, 进一步解释西方为什么能够在近代统治世界,解释中国在近代的落后。只有在 理解历史轨迹和成因的基础上,才能回答今天中国如何能够赶上西方,总结中 国现代化的特性,展望东西方未来。 (三)1.0、2.0、3.0 文明的划分及人类文明的第一次飞跃 导读:根据人类生产方式的不同,我大体上把人类文明的发展阶段分成三部 分;采集狩猎文明,或1.0文明;农业畜牧业文明或2.0文明,以及以工业革 命为先导的科技文明,3.0文明。从公元前60,000年,一直到公元前12,000 年前,人类用了几万年的时间,从非洲出发,一路占据到南美最南端,跨过大 冰川,越过海洋,在对未来和目的地一无所知的情况下,一代一代以顽强的决 心以平均每年一英里的速度遍布了整个地球。这个时候人的主要工具就是石 器,交通工具就是双腿。就靠着一路打猎和采集,并以很小的团队为组织一路 前进。这次人类祖先的远征,今天想起来还会令人震撼,激动人心。 Ian Morris 的社会发展指数图表清楚地呈现出人类文明进化轨迹的不断上升趋 势,曲线的幅度也显示出不同时代有不同上升速度。社会的发展总在起伏中曲 线上升,而每一个历史阶段的起伏又有不同的规律。可见人类社会发展历史始 终保持了上升趋势,但在不同阶段速度不同,各有特点。所以我认为要理解人 类文明的演进过程,需要划分不同的阶段分别加以分析。 我把文明定义为人类利用自身与环境中的资源在生存发展中所创造出来的全部 成果,意在计量人类和他最接近的动物祖先之间拉开的距离。容易和文明混淆 的另一个概念是文化,文化是指生活在不同地区的人们,在漫长的时间里形成 的独特的生活方式、生活习惯及信仰。文化用来区分不同地区、不同人群之间 的区别,而文明则是用于描述人类发展的共性,并区别人类与动物祖先。在人 类历史的长河里,工业文明开启了一个新的历史阶段,农业文明的到来也带来 一个新的历史阶段。在农业文明出现之前,人类的生产方式则主要是采集和狩 猎。根据人类生产方式的不同,我大体上把人类文明的发展阶段分成三部分; 采集狩猎文明,或 1.0 文明;农业畜牧业文明或 2.0 文明,以及以工业革命为 先导的科技文明,3.0 文明。 在 1.0 文明时代,人类采集、使用能量的方式似乎一直没有什么变化。但这是 一个误解。人类的 1.0 文明,其实在七万年前发生了一次巨大的飞跃。 要理解人类的特性,必须要理解他们生活的环境。地球有四十五亿年历史,生 物大概只有十五亿年历史。人类的祖先只有十五万年历史。自然环境对所有生 物的影响都是至关重要的,其中气候又是最大的影响因素。 地球的气候在大概五千多万年以前开始发生了一次大变化,当时大陆架的移动 使得绝大部分陆地移动到了北半球,而使南半球基本上以海洋为主。另外一次 变化是在一千四百万年以前,这时形成大陆架的火山行动基本上停止,地球的 温度也随之下降,于是南极形成终年的积雪,而北极由于没有大陆架,雪比较 容易融化,所以直到两百七十五万年前才形成终年的积雪。在这样的大背景 下,米兰科维奇循环开始对今天的地球气候产生了周期性的影响。地球围绕太 阳的公转并不是正圆形,因为受到其他星球的引力,常常是椭圆型。另外地球 的自转过程里通常会有倾斜,自转轴也有进动。受这三个因素影响,地球气候 就形成一个以每两万六千年、四万一千年、九万六千年为周期的三大循环。这 三大循环造成了地球接受太阳光热的数量不同,形成了气候的冰期和间冰期。 冰川纪在历史上出现过四十次到五十次,最严重的两次发生在十九万年前和九 万年前,这个时段在人类的起源和早期发展中起到了关键性的决定作用。在冰 川纪最严重的时候,仅北冰洋的冰川就覆盖了北部欧洲,亚洲,美洲。地球表 面的水大多被吸收到冰川里,地球变得很干燥,海平线比现在低三百英尺。加 之冰川把阳光折射回大气,导致气温更低,植物和动物减少,空气中产生温室 效应的二氧化碳减少,气温又进一步降低。现代人的祖先 Homosapien 智人猿 在十五万年前左右出现,这时期恶劣的气候条件让他们只能生活在非洲靠近赤 道的很有限的区域之内。绝大多数基因学家和考古学家认为,当时人类的总数 一度下降到两万人左右,人类也没有显示出任何将来会征服地球的迹象。这是 人类历史上最黑暗的时代。但是到了七万年前左右,人类的运气开始好转,这 时米兰科维奇循环朝相反方向变化,在非洲的东部和南部开始变得更加温暖湿 润,给人类提供了更好的自然条件狩猎、采集,人口也开始随着食物的增加迅 速增长。也是在这时,人作为一个独特的动物,开始显示出自己真正的优势。 人类在刚刚出现的时候,就显得和其他动物,哪怕是与自己接近的类人猿都有 很大不同。这个区别在气候变暖之前并没有充分显示出来,但一旦气候创造了 有利的条件,人类就开始显示出巨大的优势。人类和其他动物相比,最大的特 点就是头脑巨大,计算能力超强。虽然大脑只有人的体重 2% ,却要消耗人 20% 的能量。人类如果要等大脑完全成熟以后出生,母亲将完全没有办法生 产。对这个问题,人类解决的办法就是在大脑没有成熟之前就把婴儿提前生产 出来。这和其它哺乳动物都不一样。无论是牛、马、羊、狮子、老虎,出生后 很快就可以独立站立、生长、生活、甚至捕食。可是人出生的时候离成熟和独 立生活还很远,还需要几年才能够站立,行走,说话,头脑才能完全成熟。所 以人类新生儿的死亡率很高,但是成熟后的优势也很明显,当气候变得有利于 生物,人类的优势就表现得格外突出。这个优势充分体现在了人类文明的第一 次飞跃,也就是走出非洲的飞跃。 一方面由于气候的变化,一方面受原来生存环境的影响,人类的祖先开始出走 非洲,离开原来的生活地,去往全新的生活环境。这次文明飞跃从一开始就显 示出人这种动物独特的进取心和智力。从公元前 60,000 年开始,人类开始从 非洲索马里进入到阿拉伯,到欧亚大陆,然后从北非进入到欧洲,从欧亚大陆 进入到东方亚洲,从亚洲南部进入到澳洲,从欧亚大陆穿过阿拉斯加进入北 美,从北美再进入到南美。 图4 人类走出非洲的路线,及足迹遍及世界各地的时间点 来源:Ian Morris  “Why the west rules – for now (2011)”  P67 图4 大体显示了当时移民的路径。在大概四、五万年的时间里,人类足迹基本 上遍及全球。随着气候不断变暖,越来越多的地方出现了更多的植物、动物, 使得靠狩猎和采集的人类在世界上各个地方都有可以生存的机会。虽然大自然 给各种生物创造的条件是一样的,但是并非所有的物种都像人这样有强烈的进 取心,突破如此多的困难走遍全球。这一次行走即便在今天都是惊人的,难以 想象的一次旅程。试想当时的人类祖先要跨过大冰川,越过海洋,在对未来和 目的地一无所知的情况下,一代一代以顽强的决心占领了全球。从公元前60, 000 年,一直到公元前 12,000 年前,人类用了几万年的时间,从非洲出发, 一路占据到南美最南端,以平均每年一英里的速度遍布了整个地球。这个时候 人的主要工具就是石器,交通工具就是双腿。这时还没有农业,没有畜牧业, 没有其他的动物作为依靠,也没有任何其他工具,就靠着一路打猎和采集,并 以很小的团队为组织一路前进。这次人类祖先的远征,今天想起来还会令人震 撼,激动人心。 关于出走非洲的 Homosapien 是否就是人类祖先的问题在学界一直广受争论, 直到 90 年代才彻底被解决。1987 年基因学家 RebeccaCann,带领她的团队 第一次得出突破性的结论。通过对只有女性携带且只能通过女性遗传的 Mitochondrial 基因进行全球性研究,Rebecca Cann 发现了以下几个结论:第 一,基因多样化在非洲比在任何一个地方都更多;第二,其他地方的基因多样 化都是非洲这种多样化的一个分支;第三,科学家能找到最老的 Mitochondrial 基因来自非洲。这三个发现,不可避免地推出一个结论:全世界都有一个共同 的妇女祖先,她生活在非洲,被称为“非洲的夏娃” 。此后的多个研究都在不同 程度上证实了 Cann 的发现,只不过把非洲夏娃出现的时间推迟到了公元前 150,000 年左右。到了 90 年代,其他基因学者通过检测 DNA 中只能在男性间 遗传的 Y 染色体,得出了几乎同样的结论,即人类所有男性的祖先也在非洲, 被称为非洲的亚当。所以截至 90 年代,关于 Homosapien 是否是人类祖先的 争论有了答案,我们今天所有人的共同祖先,都是从非洲走出 HomoSapien, 在全球各地留下来的子孙后代。而其他所有的猿人和类人猿在人类离开非洲后 几万年内,几乎都绝迹了。 人类出走非洲后在一路上都留下了文明的痕迹,其中最著名之一的是已有一万 八千五百年历史的阿尔塔米拉洞壁画 Cuevade Altramira。这个壁画达到的艺术 造诣高度惊人,极其富有创造性,以至于毕加索在参观了这个壁画之后曾经慨 叹道“我们现在所有的人都不无法画出这种水平来。”他认为在这个壁画之后, 人类所有的作品都是退步。 图5 阿尔塔米拉洞里的壁画 来源:阿尔塔米拉洞维基百科 在人类走遍全球的这一路上的考古发现,无不体现了人的创造性和智慧。无论是 从绘画,石器的制作风格,还是妇女的装饰,都可见一般。虽然人类诞生之初也 只是采集和狩猎,看起来和动物祖先并没有太多区别,但是他们表现出了强烈的 进取心和创造力。即便是其他的类人猿,也没有像人类一样,在短短几万年里步 行穿过了冰川、海洋,足迹遍布了全球每一块地方;也没有像人类一样,在所有 地方都留下了自己的想象力和创造力。这种决心、驱动力、对于意义的追求、和 用艺术的表达,其他的类人猿都不具备。人强烈的进取心和高超的智力,使他从 这时起就显示出来和任何其他动物都不同。 人类这一次走出非洲对全球的覆盖,虽然没有在生活方式上发生巨大的变化,但 是让人口从最初的两万人左右迅速增长,更重要的是分布在全球所有的地方。当 全球气候开始变化,给生物提供新的发展机会时,人类已经准备好利用这些机会。 所以这一次出走非洲,让人类开始有了第一次文明的大飞跃,濒于灭种的可能性 大大降低,基因的多样性和适应性大大增加,并开始在全球寻找最适合人类发展 的生存条件。当这种生存条件在地球的某一些地区首先出现的时候,人类能够利 用机会的能力已经彻底形成,新的飞跃的基础也已经奠定坚实。 (四)农业文明的诞生 导读:农业和畜牧业的出现在全球的分布非常不均衡,最主要的原因是产生农业、 畜牧业的野生原种在全球分布既不广泛更不均衡。今天世界上最发达的文明,都 从最幸运的两个中心发展而来,一个是西南亚和中东地区,一个是中国的黄河长 江流域,东西方的概念也是在那时产生。从农业文明的传播看,或者是先进文明 的殖民,或者是生活在落后文明地区的当地人模仿学习新的生产方式。无论是哪 种方式,最终新的文明都会传播到世界各地,人类的生活方式在不同人种上也会 逐渐同化。 地球最后一季冰川纪结束于公元前 20,000 年左右。冰川融化后进入海洋,海平 面开始上升;直到公元前 14,000 年,冰川停止融化。到了公元前 12,700 年左 右,地球的气温回升到了和现在仅有几度之差。这个温度特别适合动植物生存。 地球上的动植物种类和数量迅速增加,对靠采集和打猎为生的人类先祖来说,食 物的来源自然也大大增加。从公元前 18,000 年到公元前 10,000 年,地球上的人 口总数从不到五十万翻了十几倍。可以说从这时起,人类开始继承了地球,也开 始接受地球赠与人类的礼物。 气候变暖是地球送给人类的一份大礼,但是生活在不同地理位置的人却并没有享 受到同样的福气。最幸运的人生活在“幸运纬度带”上,也就是欧亚大陆北纬二十 度到北纬三十五度,美洲大陆北纬十五度到南纬二十度之间的地区。从公元前 12700 年以后,欧亚大陆的东西两边开始出现了各种野生谷物。这些谷物碎粒很 大,因此采集时花费一卡的能量,可以在食用时中得到五十倍的回报。得益于食 物的丰富,这时人类群落的规模也开始扩大,逐渐形成文明中心。不久在幸运纬 度上最发达的地区 Hilly Flanks 侧翼丘陵区,也就是位于两河流域和约旦河流域 的一个拱形丘陵地带,率先出现了人类文明第二次的大跃升。 今天我们可以猜想,这一次文明的跃升也许缘于当时妇女的采集经验。当她们采 集果实时想到,如果把野生果实种植在肥沃的土地上,收成会不会更容易预测? 考古学家们已经找到越来越多的证据,证明人类在这个时期开始种植植物,又进 一步掌握了选择优良品种杂交,施加肥料,除草,等等一系列的农业行为。这样 生产出来的果实就不再是原始的野生状态,而和人转变成一种互相依存的关系, 意味着现代农业的出现。畜牧业的出现也是类似的过程,动物也逐渐被人类驯化。 人们对一些野兽首先圈养,然后配种,选择优良品种交配,再对新出生的动物人 工喂养,以至于被人类驯养的动物已经不能够独立在野生环境下生存,而必须要 和人类相互依存。 农业和畜牧业的出现在全球的分布非常不均衡,最主要的原因是地理环境和自然 资源完全不同。地理环境在农业文明里的决定性作用由生物学家、地理学家兼历 史学家 JaredDiamond 最先发现。他指出全世界大约有二十万种不同的植物,只 有差不多两千种可以食用,而其中大概一两百种可以被人工养植。人类今天摄入 能量的一半来源于谷物,最主要的是小麦、玉米、大米、大麦和高粱,而这些谷 物的野生原种在全球分布既不广泛更不均衡。自然界中一共有五十六种颗粒大、 营养丰富、可以食用的野生植物。在西南亚,HillyFlanks 侧翼丘陵区拥有三十二 种,在东亚、中国附近有六种,中美洲有五种,非洲撒哈拉沙漠以南有四种,北 美四种,澳大利亚和南美各有两种,整个西欧只有一种。如此看来,在 Hilly Flanks 最早出现农业的机率要远远超过其他地方。再看畜牧业的条件:世 界上超过一百磅的哺乳动物有一百四十八种,到 1900 年只有十四种被人类驯养, 其中有七种原生野生动物在西南亚。今天世界上最重要的五种畜养动物:羊、山 羊、牛、奶牛、猪和马,除了马之外,原种都在西南亚,东亚有五种,南美只有 一种,北美、澳大利亚、撒哈拉沙漠以南一种都没有。虽然非洲的动物很多,可 是绝大多数无法驯养,比如狮子、长颈鹿等等。因此从农业资源的分布来看, HillyFlanks 侧翼丘陵区是最幸运的地方,其次中国的黄河长江流域。它虽然不如 前者,但依然是世界上自然资源第二好的地方。世界上的其他地区则远远不如这 两个地区。 事实上整个农业文明的出现和传播都和自然资源关系巨大。大约在公元前 9600 年,农业就开始在 Hilly Flanks 侧翼丘陵区出现了,在中国则出现于公元前 7500 年。澳大利亚基本上没有农业出现,美洲的农业发展也很滞后。美洲原生的植物 叫teosinte,这是玉米的原种,要把 teonsinte 培育成玉米,需要几十代的基因变 种才有可能。美洲也没有原生的可以被驯养的动物,所以农业文明在美洲开始的 自然条件极其匮乏。另外一个导致美洲农业文明落后的原因是地理隔绝。人类祖 先最早在公元前 15000 年通过大陆桥从欧亚大陆走到美洲大陆,而到了公元前 12000 年以后,美洲和欧亚大陆就被海洋分隔开来,这以后在欧亚大陆出现的农 业文明就没有办法传播到美洲。所以整个美洲发展农业文明的自然条件很差,也 没法和其他实现农业文明的地区交流。而同样自然条件很差的西欧,由于到中东 的交通相对通畅,所以到了公元前 4000 年左右,农业已经得以覆盖。在亚洲, 农业从公元前 7500 年从中国起源,向各个方向传播开,进入到今天的东南亚, 再到公元前 1500 年的朝鲜、日本,基本上涵盖整个亚洲。 当农业人口进入到依然以采集、打猎为生产方式的地区,就会形成竞争。农业本 身是人类文明的进步,发展到这个阶段的社会所能摄取和使用的能量,以及组织 能力都远远超过 1.0 文明。两种悬殊的文明一经相遇,先进的文明势必要征服落 后的文明。文明的传播形式一种是先进文明的殖民,另一种是生活在落后文明地 区的当地人模仿学习新的生产方式。无论是哪种方式,最终新的文明都会传播到 世界各地,人类的生活方式在不同人种上也会逐渐同化。今天欧洲人中差不多每 四、五个人中就有一个人的祖先来源于农业文明出现最早的西南亚、中东。类似 的具体计算在亚洲没有,但无论是对亚洲人种的调查,还是直观的观察,我相信 祖先是中国人的比例也会接近这个情况。 人类的特征虽然在大数里都是一样的,但是在第二次文明跃进的时候,由于自然 条件不一样,是否能和新的文明交流的机会也不一样,所以发展的速度和状态也 有所区别。地理位置一方面决定了一个地区的自然条件,另一方面也决定了它和 最先进的文明交流的机会,由此造成了各个地区发展有差异。 今天世界上最发达的文明,都从最幸运的两个中心发展而来,一个是西南亚和中 东地区,一个是中国的黄河长江流域。东西方的概念也是在那时产生,地理位置 从农业文明起变得十分重要。凡是能和其他地区交流的地方发展过程都非常相像, 无论是 HillyFlanks 侧翼丘陵区,还是中国和欧洲,发展的方式、速度、轨迹都 非常相像,文明传播的速度也很相像。比如说最早从种植,到育种,到出现了大 的村落,对动物的畜养,对生活方式、家庭组织的重新构建,对祖先的崇拜,出 现陶器,形成宗教仪式等等,这些现象出现的先后顺序在不同的人群里都很相似。 不同的地区虽然出现了不同的生活习惯和不同的文化,但是从文明本身发展来看, 只要有足够的时间,先进的文明最终都会以殖民,被模仿,同化的方式传播到了 所有可以传播的地方。所以到了公元前 1500 年左右,基本上整个亚洲、中东、 非洲北部地中海、欧洲,都已经进入 2.0 文明。而农业和畜牧业文明在美洲和澳 大利亚因为天生自然资源不足和地理上的隔绝没有得以发展,基本上还处在 1.0 文明。在非洲撒哈拉沙漠以南,虽然出现了有限的畜牧业,但受地理条件的限制 无法开展种植业。 整个农业文明的起源、诞生、发展、传播和地理位置密切相关,无论是开始的自 然条件,还是和其他文明中心交流的容易程度,都决定了当地农业文明发生的时 间和它发展的程度。非洲位于赤道附近的地理条件促使人类诞生于此,而全球变 暖让世界上几乎所有地方都可以发展 1.0 文明。但是当 2.0 文明到来的时候,原 来有利于 1.0 文明的地理条件并不必然都是优势,在很多地方甚至变成了劣势。 非洲、美洲具有的 1.0 文明优势,反而成为 2.0 文明最大的障碍。发展农业条件 比较好的地方2.0 文明的发展自然比较快,比如中东、西南亚,两千年的领先给 了他们巨大的优势,但这并不是一个永久的优势。无论是中国还是欧洲,都在后 来慢慢赶上了领先的中东,可见人在大数里表现出来的情况是一样的,而地理位 置决定了发展的条件不同,先后有别。 在诞生整个历史的过程里,人的动物本性起了非常重要的作用,Morris 把它叫做 Morris 定律(Morris Theorem)“Change is caused by lazy, greedy, frightened people looking for easier, more profitable, and safer ways to do things. And they rarely know what they are doing.” “历史,就是懒惰、贪婪、又充满恐惧的人类, 在寻求让生活更容易、安全、有效的方式时创造的,而人类对此毫无意识。”但同 时人也显示出了强大的学习能力,一旦自然条件开始提供机会,很快就把自然资 源条件转化成自己生存发展的巨大前进动力。 五、农业文明的天花板及三次冲顶 导读:农业文明的社会发展由于光合作用一直存在着天花板。直到工业革命到 来之前,农业文明社会的发展轨迹始终遵循着“上升、冲顶、衰落”的循环规 律,社会每经过一段时间的发展就会达到一个峰值,同时触及难以逾越的天花 板,之后不可避免地衰落,后退,再上升,触顶,衰落,如此循环往复。近代 几千年里,做饼与分饼的矛盾不仅一直存在,而且有愈演愈烈之势。 农业文明的发展促使人口出现大幅增长。从公元前 10000 年左右,人口开始长 期上升,对土地的开垦利用不断扩张,土地的单位产出也因为农业技术的不断 改进而提高。在公元前 5000 年左右,集中的水利灌溉技术最先在中东的美索 不达米亚平原出现,此后一系列深耕技术在东西方都被使用,比如轮种、选 种、育种、休耕、农具的改革、牲畜的使用等,同时也出现了铁制农具、水 车、风车等农业工具。为了更好地利用这些新的技术,人类开始提高自身组织 能力,建立了城市、国家、更庞大的帝国,城邦、国家间出现了人口流动、掠 夺战争。人畜接触和人口流动导致细菌、瘟疫的传播,引发新的战争。与此同 时,人口流动和新的地理发现也促进了贸易和社会分工,大的帝国得以建立稳 定统一的市场,先进的技术得以在大范围内更快传播。无论是组织能力、机构 设置、还是技术的创新,率先发起的地区会得到更多的优势,挑战已有的文明 中心,变其地理优势为劣势,进而取代旧的文明中心而成为新的文明中心。整 个 2.0 农业文明一直在前进两步,后退一步的态势下前进、发展。 直到工业革命到来之前,农业文明社会的发展轨迹始终遵循着“上升、冲顶、衰 落”的循环规律,社会每经过一段时间的发展就会达到一个峰值,同时触及难以 逾越的天花板,之后不可避免地衰落,后退,再上升,触顶,衰落,如此循环 往复。 图6 东西方社会发展指数(公元前 2000 年-公元 1800 年) 数据来源:Ian Morris “Social Development (2010 )” 究其根本,农业文明的社会发展存在天花板,是因为农业文明有一个天生不足 的瓶颈。农作物产生于光合作用,牲畜也要消耗植物,动物产出的热量和消耗 的植物比例是 10:1, 所以最终光合作用能够产生的能量上限受制于土地面积 和土地的单位产出,在这两者都有上限的情况下,自然资源也就有了上限。而 人类在这个时期还不能够控制人口,人使用新能量一个重要的方式就是生育更 多的孩子,所以有限的资源和近乎无限的人口增长决定了人口增长最终通过灾 难来消化和制约。自公元前大约 10,000 年起,这个基本的瓶颈是整个农业社 会一直没有解决的问题。纵观整个 2.0 文明的历史,尤其在近代几千年里,做 饼与分饼的矛盾不仅一直存在,而且有愈演愈烈之势。 总体来说,农业文明时代面临的灾难主要有以下五个原因:饥荒、人口流动引 起的战争、瘟疫、气候变化、政权失败。土地收成受制于天气,气候变化无论 大小都对农作物产出有直接影响,小的变化导致收成失败,造成局部性的饥 荒;长期大的变动则会让一些地区的土地收成系统性减缓,必然会引起大规模 的人口迁徙,从而引起政权争夺、战争。游牧民族因为蓄养的动物消耗大量植 物,更受制于天气的变化,加之本身的流动性也强,所以更倾向于掠夺和战 争。在几千年的时间里,游牧民族和农业人口的争夺一直是战争的主要原因, 而农业人口之间的流动也是人口流动的一个主要源泉。游牧民族的迁移给农业 人口带来的另外一个直接结果就是细菌和病毒的传播,以及以此引起的巨大瘟 疫,也是历史上人口消减的一个最重要的原因。 为了应对这些挑战,在东西方两个文明中心的人类,都开始加强了组织能力, 于是出现了城市、国家、帝国。这些社会组织的创新一方面在于创造了和平的 环境,促进国土范围之内技术的传播、贸易,形成共同市场,促进了社会的发 展。另一方面先进政权和落后地区的差异也成为战争、资源掠夺和征服的一个 主要原因。气候的变化常常使一些地区的优势显示出来,使得文明的中心发生 转移,但是同时新的文明中心的发展又带来了新一轮的挑战,新一轮挑战使文 明中心再次迁移。地理的优势和劣势不断在转移,整个社会以前进两步、后退 一步的态势往前推进。 从历史的轨迹上看,公元前 1300 年左右,西方的社会发展一度达到了一个区 间顶峰,社会发展指数比农业文明开始时增长了六倍左右,东方也增长了四倍 左右。但是这时在西方的文明中心出现了第一次全区域性的毁灭—— 当五大灾 难中的数项同时出现的时候,文明就会在文明区域内毁灭。这一次的失败让西 方的发展程度在此后的两百年里倒退回六百年以前的水平,而东方在这一段时 间里还在持续发展,这是东方和西方两大文明中心第一次开始拉近了距离,并 在此后的发展中表现出惊人的一致。 这一时期欧亚大陆的两大文明中心都开始受到来自北方游牧民族的侵略。此时 的北方游牧民族活跃在大草原高速公路——东起中国的东北、蒙古,西至匈牙 利的一条长长的欧亚大陆线上,在长达几千年里的时间里,他们一直是东西方 农业文明最主要的共同敌人,农业文明国家和游牧民族的争夺战争从来没有停 止过,但欧亚大陆也因为游牧民族在大草原高速公路上的活跃被连接在一起。 虽然农业文明面临挑战,但在几千年里至少有三次冲顶,在应对挑战中不断创 新。农业文明阶段在制度上的创新首先包括从低级管理国家向高级管理国家进 化的过程,主要是在公元前 1000 年到公元前 200 年左右完成。西方从低端国 家,过渡到以大流士的叙利亚到色雷斯的波斯帝国为代表的高端政权,再经过 希腊的城邦,开始在罗马帝国真正成为集大成者,代表西方最高端的政权。罗 马帝国也因为在地中海内陆而拥有一个非常方便的内海交通通道,因此在帝国 范围之内,跨欧亚大陆形成了一个巨大的贸易帝国,资源得以最优分配,社会 发展第一次达到了农业文明的顶峰。从公元前 200 年左右到公元纪年,罗马帝 国开始进入到顶峰时期。这时距离农业文明的开始,社会指数增加了 10 倍左 右。与此同时,东方经过夏、商、周低端国家,以及春秋战国对高端政府的过 渡尝试,以秦、汉为开启出现了中央集权这种高端管理政权,也出现了一个跨 区域的大的帝国。虽然社会发展此时略低于罗马,但是也达到了当时在东方的 领先。 在农业文明第一次冲顶之后,五大大挑战几乎同时出现在东西方,尤其是游牧 民族作为野蛮人的入侵,加上自身政权的失败,瘟疫流行,使得东西方两大帝 国在第一次冲顶之后先后失败,从而引起了整个文明区域的毁灭性倒退。这次 倒退在西方持续了上千年,在东方持续了差不多四百年。四百年之后,东方出 现了以唐、宋为代表的黄金时代,让宋朝的东方帝国第二次冲进了农业文明达 到的顶峰,达到、甚至超过了罗马帝国所取得的成就。但是这一次冲顶之后, 又一次被蒙古铁骑、游牧民族击败,游牧民族政权加上瘟疫流行让宋朝的冲顶 又归于失败。蒙古大军横扫整个欧亚大陆,征服了从中国一直到匈牙利、俄 国、中东等几乎所有文明中心的国家,也把瘟疫带到了世界的每一个角落。这 一次的征服虽然摧垮了当时东方宋朝的成就,但是它把宋朝达到的高度文明也 传达到了当时相对落后的西欧。当时的宋朝一度达到了文明的顶峰,那时铸铁 产量每年大概十几万吨。而直到 1700 年,整个欧洲全部的产量才达到这个数 字。中国当时最重要的技术发明,比如铸铁、火药、指南针、纺车、风车、水 车、农业技术等都传到了欧洲。 蒙古大征服的另外一个后果则得益于他所没有做到的事情。蒙古的征战到了匈 牙利以后就戛然而止,整个西欧完完全全没有到达,所以他的破坏没有波及西 欧,但是技术却传到了西欧,这为西欧成为下一次文明的爆发点提供了一个绝 好的条件。当时处在封建征战过程里的欧洲,在罗马帝国以后,几次试图统一 的努力都归于失败。欧洲的政权在几百个大大小小的封建王国之间,在基督教 皇和王国之间进行了上千年无穷无尽的战争,所以中国的火器到来以后,迅速 被发展成火枪和火炮。火枪、火炮反过头来又传回到了东方。在几百年以后, 在火抢和火炮的帮助下,东西两方在俄国和清朝共同努力之下,将肆虐在农业 人口领地上几千年的游牧人口彻底制服。到了 17 世纪左右,大草原高速公路 以中俄之间的 1689 尼布楚条约为界,彻底被封锁。大草原公路的绝大部分分 到了俄国,相当一部分分到中国,中国的国土也从原来的黄河长江流域,扩展 到了东北,蒙古,新疆,西藏,从此开启了一个新的土地边疆,也为中国重新 开始社会发展提供了土地资源——尽管这里的土地和长江黄河流域土地的产出 是不可比拟的。 与此同时在西方,从 15 世纪以后,被蒙古遗漏的西欧开始呈现出朝气蓬勃的 新活力,在威尼斯、佛罗伦萨出现了文艺复兴。整个西欧因为中国技术的引 进,开始出现了新一轮的社会发展。新的中国技术的引入,再加上马可波罗对 中国的盛赞,引起了西方第一次真正的中国热,开始寻求东方的财富,为下一 次的大航海运动提供了根本性的动力。所以西欧从 1500 年开始,社会开始逐 渐向上发展,到了 17、18 世纪,无论东方、西方都再次冲向农业文明所能达 到的极限。但是这次,东西两方在冲顶过程中所遇到的挑战和得到的机遇截然 不同,从而给东西两方在今后几百年带来了截然不同的命运,也给人类命运指 出一条完全崭新的道路。 六、农业文明中的思想革命与制度创新 导读:轴心时代思想家几乎出现在同一个时期,来自世界上欧亚大陆所有的文 明中心,而且思想的指向惊人地一致,思考的问题都是在文明毁灭之后普通人 的痛苦,边缘人的挣扎,底层人的呻吟。轴心时代思想最重要的遗产是高端政 府政治制度的建设。中国的轴心时代思想直接导致了中国历史上最伟大的政治 制度创新、科举制的诞生,并使中国此后领先西方一千多年。轴心时代另外一 个特点是其思想多样性,尤其是其中理性的一支最终逐渐发展出近代的科学。 这一次思想的革命为人类在其后几千年里的发展奠定了不朽的思想基础,一直 到今天还在影响后人。 农业文明的铁律就是它的瓶颈。每一次文明冲顶后的衰落和毁灭期,都是对那 一个时代的人的磨砺,让他们经受苦难,感受痛苦。然而痛苦常常也能成为思 想和思想革命的源泉。 二战之后,德国哲学家 Jesper 在思考二战给德国和世界带来的灾难的时候, 感同身受地指出,人类的每一次灾难都带来了一次思想革命.他第一次指出在公 元前五世纪左右,出现了一次轴心思想革命,称为 axialage 轴心时代。在东方 的中国,孔子开始讲述他的学说,与此同时诸子百家争鸣。在西方文明起源的 中东,先知们开始把对世界、上帝的思考记录成旧约、圣经;在印度,释迦牟 尼离开了皇子的优裕生活,开始生活在乞讨的人中和他们共同经历苦难,宣讲 他解脱苦难的方法;在希腊,从苏格拉底,到柏拉图、亚里士多德,全面地检 测个人、社会、国家的意义。 这一次思想的革命为人类在其后几千年里的发展奠定了不朽的思想基础,一直 到今天还在影响后人。而这些思想家几乎出现在同一个时期,来自世界上欧亚 大陆所有的文明中心,而且思想的指向惊人地一致。他们共同的特点是在自己 的时代都处于文明的边缘,思考的问题都是在文明毁灭之后普通人的痛苦,边 缘人的挣扎,底层人的呻吟。无论是鲁国的孔子,Kapilavastu 的释迦牟尼,还 是雅典的苏格拉底,流离失所的以色列先知,共同的出发点、核心关怀的对象 都是、普罗大众。他们共同反对的是腐败、野蛮、欺瞒百姓的统治者 和坏政府。因此他们的思想带有很强的革命性,但是他们本身都不是革命者。 他们的使命主要是探讨人、社会、国家的终极问题:什么是人的意义?政府存 在的原因?什么是好的政权,好的社会?他们也追求人生的意义,追求人在自 身生活和利益之外的升华。孔子讲到的仁,释迦牟尼讲到的涅槃,旧约讲到的 上帝,苏格拉底、希腊哲学家讲的冥想,追求的都是人在这个世界上的升华和 意义。这些思想者同时都指出了人和人关系的黄金定律,比如孔子的“ 己所不 欲,勿施于人”,圣经讲“ 己所欲,施于人”,释迦牟尼讲对于世间万物抱有彼此 同情。基于这一核心观点,他们所描述的良性社会都建立在这样的人际关系之 上。治理有方的政权也必须以人为本,正如孔子、孟子所说“人为重,社稷为 轻,君为次” 。虽然这些思想家在他们生活的时代都并不十分成功,也没有被广 泛接受。苏格拉底在民主的雅典被判了死刑,孔子流离失所,一生主张都不被 接受,犹太人失去自己的家园,在世界各地流离失所数千年,释迦牟尼在活着 的时候也没有形成真正的影响力,但是他们思想里的丰富内涵和坚韧力量,却 超越了他们生命的本身,直到今天依然滋养人们的心灵。 第一次轴心时代的思想在人类农业文明第一次冲顶的尝试中都有所体现。第一 次冲顶后的失败在东西方几乎同时发生,紧接着就进入几百、上千年的黑暗时 代,这个时代感受的痛苦,就造成了轴心时代思想的第二波。在中国,佛教被 简化之后广泛进入中国,几乎成为国教;在西方,基督教成为罗马帝国的国 教,迅速地在整个西方传播开来;在阿拉伯半岛的沙漠游牧民族中,出现了伊 斯兰教。 伊斯兰教是一个非常独特的现象,这是唯一一次游牧民族自己创造的宗教,是 整个游牧民族自己创造的文化跃升。伊斯兰教的创始人穆罕默德本人不识字, 娶了一位比他大很多的寡妇,做一些小生意,一直没有任何突出成就,也没有 任何迹象显示出非凡的未来。但是到了 40 多岁的时候,他开始在梦里定期见 到天使 Gabriel,给他传话。起初穆罕默德无论如何无法理解自己的梦,在太太 的鼓励下,他才开始相信自己已被神选为传声筒,成为先知,所以开始去和别 人讲述天使在梦中传给他的话。他传讲的话极富诗意和说服力,迅速吸引了一 个巨大的信徒群。在此后仅仅二三十年的余生中,他把一个在沙漠边缘求生 的、规模很小的游牧民族组织起来,征服了整个中东、埃及、地中海。他和他 的后代创造了世界第三大宗教,建立了穆斯林帝国。按照中国时下的说法,这 是一次完备的屌丝逆袭。因为游牧民族文化开始发展较晚,所以在穆罕默德及 其后继者统治期下,伊斯兰对所有拥有成熟文化的民族都表示出了足够的尊 重、容忍、谦虚的学习态度。西方的文化,希腊的文明,罗马的文明得以在穆 斯林时代得到保留,而且通过大草原高速公路传到东方。印度的香料、中国的 瓷器、丝绸,也通过穆斯林控制的草原高速公路形成的所谓丝绸之路建立了东 西方贸易的接口。 第二波轴心时代重点是对灵魂的安慰,呈现方式几乎都是宗教。无论是佛教、 基督教还是伊斯兰教,强调的都是来世的解脱,对于现世痛苦的安慰,对灵魂 的慰藉。两波轴心时代出现在人类从低端政权进入高端政权的过程中,为后来 建立高端政权奠定了思想基础。高端政权在西方以罗马帝国为最初的代表,在 中国以汉朝为开启。 轴心时代思想最重要的遗产是高端政府政治制度的建设。中国的轴心时代思想 直接导致了中国历史上最伟大的政治制度创新、科举制的诞生。科举制是整个 2.0 农业文明时代最伟大的制度创新,在整个人类历史上我认为称得上第二伟 大的制度创新。 任何帝国要应对农业文明面临的挑战,都需要和平和发展,需要贸易,只有贸 易分工才能让农业和手工业在不同的地区最优地分配资源。特别是在农业文明 的天然瓶颈和有限资源的制约下,最佳的资源分配显得更为重要。因此国家越 大,人口越多,地域越多样化,应对挑战的能力就越强,人类政权从低端政权 向高端政权转移也是必然。但是所有高端政权在建立起来后都需要解决如何有 效管理政权的问题。传统上的政权方式是以血缘为基础,谁打下了江山,谁的 血缘关系就变成了权力分配的最根本依据。但是血缘并不确保能力,尤其不能 够保证几代以后政权的能力,所以这样的政权都不能够持续。管理好政权需要 精英政权、任用贤能,可是任用贤能的问题是没有办法保障忠诚和政权稳定。 特别是能力强的军人如果又掌握着权力,自然会威胁到政权本身的和平。人类 要应对农业文明五大挑战又必须要建立一个伟大的帝国,而有效管理庞大帝国 的办法一直是一个难题,直到中国在轴心时代思想基础上发明出的制度创新— —科举制。 科举制以人的学习能力、知识水平、行政能力作为考核的根本,用公平、透 明、公开的方式提供给所有人机会,而不受出身背景或血缘关系的限制,从社 会各阶层的人才中选拔出优秀能干的人,并凭考核结果分享政治权力,另外通 过政府考试的方式统一官方意识形态,以保障所录取的人才对政权的忠诚。这 样的选拔和考核制度,可以保证选出的人才既有全面能力,能服务百姓,又能 效忠政权。由文官管理武官,保障政权不受挑战。从思想意识形态上,士大夫 既效忠皇权政统,又忠诚于儒家道统。既为百姓,又为皇权,兼为个人实现理 想抱负,养家荫子。这几乎是一个完美的制度尝试,起源于两汉时的荐贤尝 试,经过几百年的实践后,到隋朝正式确立成为制度,为此后在一两千年管理 中国这个庞大的帝国,提供了最坚实的保障。这也为中国从汉后的四百年战乱 中重新崛起提供了基础,也让东西方在汉朝和罗马帝国衰落后的命运截然不 同。从公元500 年到公元 1770 年左右,中国领先西方大概一千二百年,科举 制这一创新正是助跑中国领先的最重要原因之一。这一制度的确立使得中国在 大体上解决了作为庞大帝国的行政问题,保障了长期的和平环境,形成了大规 模的贸易市场,促进了技术交换和广泛应用,发展了文化,也拥有了应对饥 饿、瘟疫、外族侵略的能力,让中国在之后一千多年里领先于世界上几乎任何 其他国家。甚至到工业文明,大英帝国开始建立的时候,也借鉴了中国的文官 制度,建立了自己的文官系统。今天无论是美国的军队,还是其他凡是采用文 官系统的政府或是非政府组织都多少受到了中国科举制度的影响。 科举制度虽然在极大程度上解决了帝国的政权问题,但它的核心缺点是皇帝这 个最高领袖的选择。文官系统的发明,根本目的是为了延续帝国统治。但是皇 帝必须以血缘传承。如果皇帝能力优秀,整个帝国的力量就可以充分发挥出 来,这一点无论是在文景两帝,还是汉武帝,唐太宗,宋太祖这些时代,都被 一再证明。但是血缘无法保障能力,无法保障皇位不会传给无能子嗣,因此就 无法避免出现弱君、昏君。在他们掌权时,政权也不可避免地走向内斗、腐 败。不稳定的皇权传承影响着朝代的兴衰。但是无论一个朝代如何在管理细节 上创新,都保持了科举制这一基本的政治制度。这一制度从汉、唐起影响中国 政治,直到今天。 轴心革命时代的另外一个重大的遗产是思想的多样性,在中国有百家争鸣的不 同理念,在希腊亚里士多德所关心的问题从科学到玄学、法律、政权、法律、 到逻辑,演说非常广泛多样。思想多样性的出现,尤其是其中理性的一支指出 了思想的另外一个重要轨迹。思想不仅仅是建立公平社会和政权、安慰灵魂的 手段,从希腊的“为知识而知识”开始,思想本身成为人追求的目的。人类在思 想上的进步逐渐发展出近代的科学,从此开始真正主宰世界。这一支理性的思 想为人类发展指出了另外一条了不起的方向。   七、美洲大陆的发现及其划时代影响 导读:从哥伦布到达美洲之后,只用了几代时间,就让75%的美洲当地人丧生 于细菌。在英国和其新建立的移民国家的参与影响下,环绕大西洋的经济成为 一种特殊的、史无前例的经济状态,完全由自由的商人和资本家来掌控,在有 限政府的支持、保护下形成了一个全球性的自由市场经济。1687年牛顿出版的 《自然哲学的数学原理》开始了一场现代科学革命,给了欧洲人一种全新的世 界观,并开启了一个全新的时代。环大西洋的新型的自由市场经济和科学革命 一起,为现代的诞生提供了根本的条件。 农业文明时代,地理位置一直是西欧的软肋。当时西方的中心虽然已经从中东 转移到地中海、南欧,但是西北欧依然是落后的地区。不仅如此,它离富足的 中国和印度也非常遥远。十五世纪的欧洲人对马可波罗笔下天堂一样的中国充 满向往,希望能打开与印度和中国交易的通道。当时西方和东方的贸易通道主 要是在陆地上经由中东,而此时中东已经被穆斯林占领,又因为基督教与穆斯 林的战争很难通过。唯一能通商的是一些零散的欧洲商人,比如威尼斯商人, 通商的货物主要是印度的香料。为了找到前往印度、中国的海路,西方开始了 大航海时代。葡萄牙的达迦马最初绕过非洲好望角建立了一条通道,接着是哥 伦布出海时,抱着绕过大西洋直接寻找亚洲的希望,意外发现了一块全新的大 陆。他误以为自己到达了印度,称当地人为印第安人。然而这次发现不仅改变 了欧洲的历史,而且彻底改变了整个人类的历史轨迹。 人类第一次进入美洲是公元前 15,000 年,当时出走非洲的人类祖先通过西伯利 亚的大陆架直接步行进入到美洲,但是在公元前 12,000 年以后,由于冰川纪的 结束,全球变暖,海平面的升起,这个大陆桥不复存在。所以在此之后的一万 多年里,整个美洲由于被太平洋和大西洋所孤立,完全和其他的文明脱离了关 系。虽然它自身的气候条件很好,但几乎没有适合农业、畜牧业的野生植物和 动物,农业和畜牧业的资源非常贫乏。适合农业的植物只有四种,适合畜牧业 的动物一种都没有,本地产量最高的玉米又育种不易,须经过十几代育种才可 以。所以它发展农业文明的先天条件极其恶劣,起步比别的地方落后,种植业 发展速度也极其缓慢,整个畜牧业从来就没有发展起来,因此社会组织的发展 程度也很低。 当欧洲人到来的时候,美洲大陆只有墨西哥和南美有两个较大的政权,且都是 比较初级的政权,欧洲移民的相对优势显而易见。这时的欧洲因为连年的战争 已经具备了丰富的战斗经验和强大的战争组织能力,在技术上有铸铁和火枪火 炮,所以当地土著人的抵抗必然以失败告终。但是欧洲人带入美洲大陆最厉害 的武器还不是铸铁和枪炮,也不是战斗能力,而是他们身上携带的病毒细菌, 和他们带来的牲畜身上的细菌。人类在过去几千年和细菌的战斗中逐渐开始占 上风,但是代价惨烈,黑死病一次性让欧洲死了三分之一的人口,其他的疾 病,比如天花,在中世纪时也造成将近 10%的欧洲人口死亡。虽然活下来的人 身上已经有了抗体,但是这些病毒和细菌并没有消失,而一直和人畜并存着。 这些细菌对于身经考验并携带抗体的欧洲人已经没有什么威力了,但从来没有 经历过它们的北美人对付这些细菌则完全没有抵抗力。从哥伦布到达美洲之 后,只用了几代时间,就让 75%的美洲当地人丧生于细菌。 原本就人口稀少,政权低端的美洲大陆,在欧洲人到来后政权被彻底摧毁,原 著民几乎被细菌全部消灭。欧洲人在十六世纪初期发现自己继承了一个崭新的 新大陆,而且令他们惊喜的是,这个新大陆的自然条件非常好,适合种植农作 物,饲养畜牧业。且新大陆的面积是西欧的将近九倍,拥有丰富的自然资源, 比如有大量的白银及其它矿产资源。这个新大陆彻底改变了欧洲的经济状况, 仅西班牙就从 16 世纪到 18 世纪从南美运回了五十吨白银。美洲的发现还一举 解决了西欧的土地瓶颈,为人口流动提供了新的可能,尤其对那些在本国受到 迫害的,家里没有继承权的边缘失意人,美洲很快变成了他们更好的出路。加 之美洲土地肥沃,适宜种植任何农作物,欧洲人就用少数奢侈品到非洲去换来 奴隶,让奴隶在美洲种植蔗糖、棉花、树木,再把农产品运回到欧洲,把新的 工业品运回到美洲。这个过程形成了一个巨大的、环大西洋的贸易圈,迅速让 欧洲经济在 16 世纪后活跃起来,为欧洲经济突破农业经济瓶颈创造了条件。 不同的欧洲殖民国家对美洲移民的态度也有所不同。早期的殖民国家西班牙、 葡萄牙并不重商,集权的王权只是把本国的商人当成提款机,所以新大陆也就 成为王室掠夺和取得白银的机会。统治西班牙的皇族规定,如果有人征服了美 洲任何一个地方,只需把 20%所获上缴给皇权即可。皇室收来的白银主要用于 持续了几百年的欧洲内部战争。但是与此同时西北欧的一些国家,也开始以一 种不同的方式对待新的大西洋经济,其中最典型的就是荷兰和英国。 英国从 1215 年“大宪章”开始一直是弱君权,此后的议会不断从皇权中分权,15 世纪以后任何有一定财产的公民都可以选举国会的下议院成员,所以下议院逐 渐成为成功商人的代言人。到了 17 世纪,经过一系列下议院和国王的内战, 今天的议会制得以初步建立;在 1688 年以一场不流血的政变,一位荷兰的王 子坐上了名义上的皇位,并签署了权利法案,标志着人类历史上第一个君主立 宪有限政府的成立,第一个重商的宪政国家出现。这个政府的权利主要是在下 议院,代表商人利益,有产阶级已经可以选取自己的人员进入,这使得英国在 17 世纪成为一个重商的社会。这时的英国在北美的经营就表现出和西班牙葡萄 牙在南美的经营完全不同的方式,建立起来的移民国家以代表商人利益、保护 私人财产为根本目标,移民新大陆的人也主要以追求财富和宗教自由作为终极 目标。在英国和其新建立的移民国家的参与影响下,环绕大西洋的经济成为一 种特殊的、史无前例的经济状态。这时,一个完全由自由的商人和资本家来掌 控,在有限政府的支持、保护下形成了一个跨大西洋的、全球性的自由市场经 济。 美洲大陆及大西洋经济的形成给整个欧洲大陆的知识分子提出了一系列新的问 题,因为航海时代到来,因为新大陆的发现,这个时代开始面临一些最根本的 技术问题,无论是对地理学、地质学、生物学、航海技术、天文学,还是政府 的本源、经济的本质等等,都提出了一系列新的问题。此时欧洲的知识分子们 试图去找到这些问题的本源,希望以一种机械式的观点来理解这个世界。如果 说一两百年以前的文艺复兴还是人们希望在过去的圣人中得到答案的话,这时 的启蒙运动已经不满足于已有的知识,强烈需要提出一种新的学问和世界观, 解释新的大陆所带来的新的问题,需要以观察、实验为基础,能够反复验证、 预测、更牢靠的知识。就是在这样强烈的社会需求下,1687 年牛顿出版的《自 然哲学的数学原理》开始了一场现代科学革命,给了欧洲人一种全新的世界 观,并开启了一个全新的时代。它把世界理解成一个像钟表一样机械的、可预 测的、由原理、定律来控制的世界。在这种世界观之下,人们开始对于经济、 政治、人文、宗教、文化、社会等几乎所有人类文明领域使用同样的理性、科 学方法来进行批判性的思考,试图寻找它们隐含的定律。由此开启了一场持续 了一百多年的启蒙运动。 环大西洋的新型的自由市场经济和科学革命一起,为现代的诞生提供了根本的 条件。 八、现代化的诞生 导读:1776 年亚当斯密在英国出版了《国富论》,美国的国父们发表了《独立 宣言》,瓦特在伯明翰宣布制造了世界上第一台蒸汽机。这三件事合在一起, 使这一年成为人类文明的分水岭,从此之后整个人类文明再次跃升到了一个新 的阶段。从本性上看,人永远追求结果平等,接受机会平等。对结果平等的追 求使得人类文明的任何进步都会最终传播到地球的每一个角落;建立了提供机 会平等制度的社会都会繁荣进步、长治久安。在现代科技基础之上的自由市场 经济,这一制度创新让人类最终迈入了一个全新的文明阶段。 历史的长河里常常有一年格外特殊,一系列重要的历史事件集中发生,让这一 年成为时代的分水岭。1776 年恰恰就是这么一年。这一年看起来毫不相干的三 件事发生了,亚当·斯密在英国出版了《国富论》,美国的国父们发表了《独立 宣言》,瓦特在伯明翰宣布制造了世界上第一台蒸汽机。这三件事合在一起, 使这一年成为人类文明的分水岭,从此之后整个人类文明再次跃升到了一个新 的阶段。 亚当·斯密的《国富论》讨论的核心问题是大西洋经济的本质。在大西洋经济存 在一百多年后,亚当·斯密希望知道,这样一个完全不受政府管制的经济能不能 够成功。这种经济形态史无前例,如果没有美洲大陆原来完全无政府的状态, 如果英国没有独特的历史,如果英国商人没有因为大西洋经济而迅速地成为有 力量的社会成员,英国的国会也不会在 17 世纪有如此强大的力量去主导政 治。这个新经济实质就是在英国、荷兰和大西洋的北美洲,形成了一个环大西 洋的,以有限政府、完全资本主导的自由贸易的经济。亚当·斯密本身是一个道 德哲学家,思考问题总是从道德、特别是社会的公益出发。所以他从社会福祉 角度思考了自由市场这只“看不见的手” 。他试图证明,个人完全出自个人私利 的动机,不需要高尚的动机,通过自由竞争,就可以让产品更加丰富,成本更 低,社会资源分配更加有效率,从而使整个社会的财富增加。这个过程就好像 有一只看不见的手在引导整个社会更加合理。这只看不见的手,对应的是政府 这只看得见的手。事实证明政府不需要在自由经济的活动中干预,就可以让社 会的经济达到最佳的效果。所以他的结论就是政府在经济活动中合适的角色就 是不干预、不作为,政府的主要功能是保护私人财产,保证自由竞争存在,反 对垄断、保证自由市场的秩序,在国际间推动自由贸易。 亚当·斯密的后继者李嘉图基于对社会分工的分析进一步阐述自由贸易的优势。 在自由贸易和社会分工时,即使交换双方有一方在各方面都更具实力,分工和 交换还是对双方都会有好处。这是一个很深刻的洞见,解释了为什么贸易会带 来繁荣和财富,并且市场越大,则贸易带来的财富增量也越大。 亚当·斯密的理论发表时,大西洋经济已经存在了一百多年,但是就政府应该如 何对待这样一种经济,尤其是这种经济体制未来的方向,并没有一个共识。在 欧洲大陆里,最有影响力的学派还是商本主义,基本贸易零和分析,主张高关 税贸易壁垒。但是亚当斯密的理论对英美形成了长期持续性的影响。英美两国 的政府功能,尤其是对殖民地的态度,和其他殖民地的强权表现出了很大的不 同。英美两国开始在全球推动自由贸易、自由市场,这一政策为3.0 文明在世 界的传播和发展,甚至今天产生全球性的市场都产生了深远的影响。 同时代的其他一些政治经济学家从劳动力来解释价值的创造,其中最有影响的 是马克思了。他认为人的劳动最终创造了一切价值,但是劳动的果实不公平地 被资本家剥削,预测这种剥削最终会导致资本主义的经济危机,让世界进入到 一种新的形态,即。然而就在马克思写完《资本论》笔墨未干的时 候,英国、欧洲其他国家、美国等,几乎全球资本主义,环大西洋经济的劳动 者的工资出现了一个一两百年的长期的上升。资本主义就像亚当·斯密预测的那 样,最终造福了几乎所有的人,资本家、劳工、生产资源所有者、消费者。 1776 年美国的独立让人类有一次机会,可以在启蒙时代对于社会、自然、人、 经济本源的科学理解基础之上,建立一个全新的政权。美国国父都深受启蒙运 动影响,所以这个新政权的经济准则深受亚当斯密的影响,政治上的准则受洛 克的影响。1776 年美国建起的是一个实行宪政的有限政府,政府的根本目的在 保护财产,政府的合法性来源于民众的授权,主权在民,而政府非常小,目 标、手段、授权都非常有限,完全为了维护自由市场的秩序和扩大自由市场、 保护商人的利益、保护私人财产及公民个人自由而存在。比如华盛顿领导的第 一届美国联邦政府开始只有几十人,下属四个部。每个部长其实就是总统的在 这一部门的大秘书。所以美式英语中,“部长”与“秘书”是同一个词。一个拥有这 样原则的政府,在如此大的国土面积上实践,这就保证了新的大西洋经济有可 能成为未来人类文明发展的基础。 《国富论》和美国独立都在一定程度上改变了人类历史,但第三个事件给人类 历史带来的变化更为巨大,那就是蒸汽机的发明。这一发明第一次让热能和动 能之间在几乎不损耗的条件下完全地转化。牛顿已经证明能量可以在所有形态 中,在理想状况下以守恒的方式来转换,但是在瓦特蒸汽机发明之前,能量的 转换从来没有超过 1%,瓦特的蒸汽机一下子把功率大幅度提高。当时石化燃 料已被发现,这个地球为人类储存了几亿年的礼物比自然界可以吃的农作物和 可以驯养的动物更加威力强悍,所蕴含的能量几乎无穷无尽。蒸汽机把这些能 量丰富的石化资源以最高的效率,在几乎不损失的情况下直接变成动能。人可 以掌控的动能,从原来肌肉的几倍,迅速变为几百倍、几千倍、甚至于无穷。 石化能源到动力能源的转换让人对机械的掌握达到了一个完全空前的状态,工 业革命从这一次的动力革命正式开始,科学和技术形成了良性循环,互相影 响,互相推动,让人对自然的掌握在短时间内达到了一个空前水平。科学技术 和现代的大西洋自由市场经济结合,又释放出更加惊人的力量,迅速变成财 富,迅速转化成新的生产力,迅速化为产品,迅速把在以前别人看来只有王室 享受的产品用最便宜的手段生产出来,供给每个人,在很短的时间里形成消费 者社会。 现代科技和现代自由市场经济的结合就形成了人类历史上最伟大的制度创新, 这一次制度创新让所有的人都有可能实现自己的才华,得到自己应该得到的物 质财富。科举制虽然实现了靠智力和管理水平分配政治权利,但是通常人对于 经济财富的追求更高于政治权利,因此政治精英又会把政治权利转化为经济结 果。虽然科举制下的政治治理权力是相对公平的,但是当政治权利被转化成经 济财富分配的时候,一般人就会认为它不公平,是腐败。而自由市场经济里给 每个人提供了真正的平等机会,人人能够获得自己应得的经济果实,彻底解决 了人类最大的需求。人的本性就是追求结果平等,接受机会平等。人对于结果 的平等,永远抱有既不能实现,也不能放弃的梦想,但是人真正能够接受的却 是机会的平等。所以凡是能够创造机会平等的制度,都是最伟大的制度创新。 从本性上看,人永远追求结果平等,接受机会平等。对结果平等的追求使得人 类文明的任何进步都会最终传播到地球的每一个角落;建立了提供机会平等制 度的社会都会繁荣进步、长治久安。 到目前为止,人类第二伟大的制度创新,是以学问、学识、能力为基础的科举 考试制度来分配政治权力。第一伟大的制度创新,就是在现代科技基础之上的 自由市场经济。这一制度创新让人类最终迈入了一个全新的文明阶段。   九.现代化有没有可能在中国诞生 导读:读中国近现代史,中国人常常不由自主地思考为什么现代化没有在中国 最先诞生,试图寻找一个可以说服自己的解释。但在我看来,这些问题都是伪 命题。所有地理、历史的原因都让西欧最有可能成为 3.0 文明的诞生地,而现 代 3.0 文明在中国诞生的可能性非常之小。 回顾中国几百年的历史,人们常常会扼腕痛惜:为什么现代化没有在中国诞 生?!这不仅让中国人惋惜,也让了解中国历史的许多外国人困惑不解。英国 剑桥中国科技史专家李约瑟终其一生研究中国的科技文明史,熟知中国历史上 的科技进步,也因此提出了著名的李约瑟之问,为什么现代科学技术没有最先 在中国诞生? 西方近代的发展史从文艺复兴开始,多才多艺的人被称为文艺复兴人 renaissance man,中国历史上也有这么一个文艺复兴人。他在物理学、数 学、地理、地质、天文、医学、化学、农学、气象学等诸多领域都有在当时领 先世界的成就。他最重要的科学成就是发现地球偏磁角,发明了历史上最先进 的指南针,为后来的大航海时代提供了最精确的指南。他不仅是那个时代最伟 大的科学家之一,同时也是一位工程师、发明家、实践家。他的发明如水渠的 枢纽,现在还在使用。他把一百多平方公里的沼泽地变成肥沃的粮田。他绘制 了全国的地图,最早使

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